中小企业转型升级影响因素研究+文献综述(6)
李烨和李传
昭(2004) 企业转型有狭义和广义之分。狭义的企业转型，只是分析企业进入新的经营战略领域或者退出现有经营战略领域，是企业资本在不同部门之间的自由流动和重新配置；广义的企业转型，则是一个包含发展运营体制、业务流程、组织机构、产业战略等在内的企业根本性的变革。
王吉发和秦夏明（2006） 企业转型的动因在于内生和外生动因的影响，企业转型问题的研究过程一般 遵循着“资源—能力—行业内地位提升—产业定位”的逻辑线索。
（2） 升级
升级（upgrading）一词最早出现于国际贸易领域，被定义为更好地制造产品、提高生产制造效率以及从事更高技能的活动 。而对于企业升级的概念，最早出现于20世纪90年代的有关竞争力的研究中，竞争力研究学派认为只有通过创新不断地获得核心竞争力和动态能力的企业才能实现升级 。
在现有的研究当中，大多数学者都从地方产业集群的角度来研究企业升级，而基于企业层面的升级研究相对较少，下面我们就从企业层面对升级做出一定的探讨。关于企业升级概念的代表性学者和观点一览表如表2.3所示。
Gereffi(1999)较早从资源配置的角度认识到产业升级的层次问题，他将升级分成四个层次:企业内部升级、企业之间升级、本土或国家内部升级和国际性区域升级。Humphrey和Schmitz(2002)在此基础上提出了一种以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法:一是流程升级 (process upgrading)，通过重组生产系统或是引入高级技术来降低成本、提高质量和专利开发水平;二是产品升级(Product upgrading)，根据单位增加值转向更高端生产线，增加产品的附加值，提升自有品牌销售;三是功能升级(functional upgrading)，即向价值链上附加值更高的环节纵向延伸，将旧有的低附加值环节分离出去(在很多文献讨论中，从基本加工到“贴牌生产”(original equipment manufacture，OEM)到自己设计制造 (owned sign manufacture，ODM)再到自有品牌制造 (own brand manufacture，OBM)的转换常常被视为功能升级路径;四是部门间升级(intersectoral upgrading)，把从一个特定环节中获得的经营能力应用到一个新的领域或转向一个新的价值链。Humphrey和Schmitz的这种升级分类方法认为产业升级的根本原因来自于企业的生产能力以及竞争力的提高。
表2.3 企业升级概念一览表
Gereffi(1999) 一个企业或经济个体提升自己向附加值更高的资本和技术密集型经济领域的过程。
Poon(2004) 企业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程。
Kaplinsky(2001) 企业升级就是企业生产更好的产品、更有效地生产产品或者是从事需要更多技能的活动。
Humphrey and Schmitz
(2000) 企业层面来讲升级是指企业通过获得技术能力和市场能力，以改善其竞争能力以及从事高附加值的活。
Giuliani(2005) 企业升级能力的差异决定了企业竞争力发展走高端路线还是低端路线